Все это — онлайн, с заботой о вас и по отличным ценам.
Каковы условия осуществления брокерской деятельности?
Пожалуйста помогите. Препод 3-й раз не принимает работу. Законы изучила.
Тест
1. В соответствии с Законом «О рынке ценных бумаг» только юридическое лицо может быть:
1) брокером
2) депозитарием
3) дилером
4) все профессиональные участники являются юридическими лицами
5) управляющим
Ответ: 2)3)
3. Какой вид лицензии для профессиональных участников на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами предусматривает Закон "О рынке ценных бумаг":
1) лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг
2) лицензия на осуществление брокерской, дилерской и деятельности по управлению ценными бумагами
3) лицензия на осуществление брокерской деятельности
4) лицензия на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами
5) лицензия на осуществление дилерской деятельности
Ответ: 3)4)5)
Оксана, добрый день, по первому вопросу ответ 3 ( в вопросе имеет значение слово ТОЛЬКО)
Профессиональный участник рынка ценных бумаг,
осуществляющий дилерскую деятельность, именуется дилером. Дилером может
быть только юридическое лицо, являющееся коммерческой организацией, а также государственная
корпорация, если для такой корпорации возможность осуществления
дилерской деятельности установлена федеральным законом, на основании которого она создана. (ст. 4 Федеральный закон от 22.04.1996 N 39-ФЗ(ред. от 03.07.2016)
«О рынке ценных бумаг» ).
Оксана по второму вопросу ответ 1 (в вопросе главное Закон «О рынке ценных бумаг»)
П. 6 статьи 39Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ(ред. от 03.07.2016)
«О рынке ценных бумаг» деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг лицензируется двумя видами лицензий: лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг и лицензией на осуществление деятельности по ведению реестра.