8 499 938-65-20
Мы — ваш онлайн-юрист 👨🏻‍⚖️
Объясним пошагово, что делать в вашей ситуации. Разработаем документы и ответим на любой вопрос, даже самый маленький.

Все это — онлайн, с заботой о вас и по отличным ценам.

Каковы условия осуществления брокерской деятельности?

Пожалуйста помогите. Препод 3-й раз не принимает работу. Законы изучила.

Тест

1. В соответствии с Законом «О рынке ценных бумаг» только юридическое лицо может быть:

1) брокером

2) депозитарием

3) дилером

4) все профессиональные участники являются юридическими лицами

5) управляющим

Ответ: 2)3)

3. Какой вид лицензии для профессиональных участников на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами предусматривает Закон "О рынке ценных бумаг":

1) лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг

2) лицензия на осуществление брокерской, дилерской и деятельности по управлению ценными бумагами

3) лицензия на осуществление брокерской деятельности

4) лицензия на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами

5) лицензия на осуществление дилерской деятельности

Ответ: 3)4)5)

Показать полностью
, Оксана, г. Самара
Марина Насоновская
Марина Насоновская
Юрист, г. Санкт-Петербург

Оксана, добрый день, по первому вопросу ответ 3 ( в вопросе имеет значение слово ТОЛЬКО)

Профессиональный участник рынка ценных бумаг,
осуществляющий дилерскую деятельность, именуется дилером. Дилером может
быть только юридическое лицо, являющееся коммерческой организацией, а также государственная
корпорация, если для такой корпорации возможность осуществления
дилерской деятельности установлена федеральным законом, на основании которого она создана. (ст. 4 Федеральный закон от 22.04.1996 N 39-ФЗ(ред. от 03.07.2016)
«О рынке ценных бумаг» ).

0
0
0
0

Оксана по второму вопросу ответ 1 (в вопросе главное Закон «О рынке ценных бумаг»)

П. 6 статьи 39Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ(ред. от 03.07.2016)
«О рынке ценных бумаг» деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг лицензируется двумя видами лицензий: лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг и лицензией на осуществление деятельности по ведению реестра.

0
0
0
0
Похожие вопросы
Предпринимательское право
Каким образом я могу законно начать подобную деятельность будучи самозанятой?
Добрый вечер. Я художница и начала продавать картины. Оформлена как самозанятая. Хочу привлечь помощника наподобие агента или менеджера по продажам для посредничества в продажах моего творчества гостиницам, ресторанам, салонам красоты, офисам, в общем ИП, ООО и подобным организациям. Каким образом я могу законно начать подобную деятельность будучи самозанятой? (Ведь самозанятый не имеет права нанимать сотрудников, а менеджер по продажам не имеет права перепродавать чужое творчество без ИП). Открывать ИП в ближайшее время не готова, сначала мне нужно стабилизировать доходность от этого проекта. Как мне оформить сотрудничество с посредником и как ему получать деньги от покупателя в таком случае?
, вопрос №4142629, Алина, г. Санкт-Петербург
486 ₽
Авторские и смежные права
Возможно ли возмещение ущерба с учетом того, что деятельность ведется в запрещенной социальной сети и с учетом того, что у меня нет данных об этом человеке (ФИО и т.д)
Здравствуйте. Блогер в запрещенной социальной сети публикует мои материалы (гайды) на своем Гугл-диске и выдает к ним доступ за подписку (блоге уже с аудиторией 30к+). Возможно ли возмещение ущерба с учетом того, что деятельность ведется в запрещенной социальной сети и с учетом того, что у меня нет данных об этом человеке (ФИО и т.д)
, вопрос №4142595, Екатерина, г. Москва
Защита прав потребителей
Работодатель на данный момент сообщил, что не получается удовлетворить мои условия в полном объёме (10500 руб
Здравствуйте, ситуация произошла со мной на работе. В этот день я вышла неофициально. По неосторожности бармена, с бара на меня упало 2 бутылки виски 0.5, а результате чего получила сотрясение мозга и гематому на руке. В травмпункте сказала, что травма была бытовая, так как работодатель сказал, что мв загладим вину материальной компенсацией, и покроем расходы на лечение. В результате я согласилась на их условия. В нетрудоспособнособном состоянии уже как 2 недели. Первую неделю не могла ни спать, ни есть, очень болела голова, а из-за гематомы не могла даже поднять руки. Лечение медикаментами 1 месяц, вроде иду на поправку, анализы в норме, переломов нет, но это не отменяет факт моих страданий как физических, так и психологических. Работодатель на данный момент сообщил, что не получается удовлетворить мои условия в полном объёме (10500 руб потраченв на лекарства и 70000 морального вреда), предложили мне 25000 руб, с чем я категорически не согласна.
, вопрос №4142457, Наталья, г. Городец
Уголовное право
При подписке о невыезде, могу ли я осуществлять трудовую деятельность, если работаю водителем межгорода
Здравствуйте. При подписке о невыезде, могу ли я осуществлять трудовую деятельность, если работаю водителем межгорода
, вопрос №4142005, Артур, г. Москва
486 ₽
Вопрос решен
Предпринимательское право
Нужно ли компании ООО открывать дополнительные ОКВЭДЫ для торговли на брокерском счете?
Нужно ли компании ООО открывать дополнительные ОКВЭДЫ для торговли на брокерском счете? покупка-продажа акций, облигаций и других биржевых инструментов.
, вопрос №4141676, Руслан, г. Сургут
Дата обновления страницы 17.09.2016